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證監會依法對5宗案件作出行政處罰

   近日,證監會依法對陳福泉短線交易“松芝股份”案作出行政處罰,對其給予警告,并處以10萬元罰款,同時 對陳福泉采取終身證券市場禁入措施 ;依法對李建平內幕交易“天夏智慧”案作出行政處罰,責令其依法處理非法持有的證券,沒收違法所得408,711.55元,并處以1,226,134.65元罰款;依法對張勇內幕交易“海翔藥業”案作出行政處罰,沒收其違法所得44,513,175.01元,并處以89,026,350.02元的罰款。北京證監局依法對俞亮內幕交易“華北高速”案作出行政處罰,沒收其違法所得2,522,975.04元,并處以7,568,925.12元罰款;上海證監局依法對張紹波內幕交易“匹凸匹”案作出行政處罰,沒收其違法所得25,852,700.42元,并處以77,558,101.26元罰款。 ( 行政處罰決定書詳見證監會及相關證監局網站)

   上述案件中,陳福泉作為松芝股份董事長,在2014年1月10日至2016年6月15日期間,短線交易“松芝股份”,并且其2016年2月24日至6月15日的交易行為,已被法院作出構成內幕交易罪的刑事判決;李建平作為天夏智慧全資子公司天夏科技的總經理,在內幕信息敏感期內與內幕信息知情人通話聯絡,交易“天夏智慧”行為明顯異常,與內幕信息高度吻合;張勇在海翔藥業擬定向發行新股的股權激勵計劃內幕信息敏感期內,與內幕信息知情人聯絡接觸,控制使用潘某羲證券賬戶買入“海翔藥業”,交易行為明顯異常;俞亮在招商局集團擬整合公路業務并購重組華北高速的內幕信息敏感期內,與內幕信息知情人多次通話聯系,并利用本人賬戶買入“華北高速”,其證券交易活動與內幕信息高度吻合;張紹波在五牛基金擬收購匹凸匹的內幕信息敏感期內,與內幕信息知情人頻繁聯絡,實際控制他人賬戶交易“匹凸匹”,交易行為明顯異常。

   證監會將持續依法嚴厲打擊各類內幕交易違法行為 , 著力維護公平公正的市場環境,切實 保護廣大 中小投資 者合法權益。


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