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證監會與相關申請人達成行政和解協議

來源:證監會 更新日期:2019-05-10 09:39:26

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   近日,證監會依法與高盛(亞洲)有限責任公司(以下簡稱高盛亞洲)、北京高華證券有限責任公司(以下簡稱高華證券)以及高盛亞洲和高華證券的相關工作人員等9名行政和解申請人(以下簡稱申請人)達成行政和解協議。申請人已履行行政和解協議規定的義務,交納 行政和解金 1.5 億元人民幣,并采取必要措施加強相關公司的內控管理,證監會依照規定終止對申請人有關行為的調查、審理程序。

   經國務院批準,證監會 于 2015年2月 正式發布 《行政和解試點實施辦法》(證監會令第114號) , 在證券期貨領域試點行政和解制度 。行政和解制度是適應資本市場快速發展需要,切實化解有限行政資源與行政效率之間矛盾,保護投資者合法權益的重要制度安排。 證監會將 嚴格按照實施辦法等相關規定,依法有序推進行政和解試點工作,不斷 總結經驗, 探索執法方式創新,充分 發揮行政和解 在恢復市場秩序、保護 投資者 合法權益等方面的 積極作用 , 促進證券期貨市場健康穩定發展 。

 

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